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“山西省证券业投资者适当性管理知识竞赛”圆满举办
来源: 作者:<未知作者> 发布日期:2017-09-13

        

        

        9月10日下午,山西证监局、山西省总工会金融工委、山西省证券业协会在太原举办“山西省证券业投资者适当性管理知识竞赛”决赛。

       本次知识竞赛从8月份下发通知以来,山西证监局和山西省证券业协会高度重视、精心策划,辖区200余家证券经营机构积极响应、广泛参与,经过初赛、复赛的选拔,8支代表队参加了决赛。

        此次比赛通过现场必答、抢答的竞答方式进行。竞赛内容包括《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》等基本内容,设置第一名、第二名、第三名和优胜奖、优秀组织奖等奖项。

        决赛中,各代表队参赛选手遵守规则、团结协作、踊跃答题,经多轮角逐大同证券有限责任公司太原分公司代表队夺得第一名,大同证券有限责任公司代表队获得第二名,山西证券股份有限公司长治英雄南路证券营业部代表队获得第三名,山西证券股份有限公司获得“最佳组织奖”,大同证券有限责任公司太原分公司朱文浩获得“最佳个人表现奖”。

        自中国证监会发布《办法》以来,山西证监局高度重视,通过印发《投资者适当性管理工作手册》、组织山西辖区《证券期货投资者适当性管理办法》培训班和交流座谈会,在微信群、协会公众号、山西资本网等多渠道进行投资者适当性相关宣传,指导和督促辖区证券经营机构深入学习、领会、认真贯彻执行《办法》要求。此次竞赛是山西证监局贯彻落实《办法》的一个具体举措,充分发挥了“以比鼓劲,以赛促学”的作用,通过竞赛普及投资者适当性管理知识,促进经营机构更加积极地学习、扎实掌握相关规定,严格履行适当性管理义务,切实把《办法》各项要求落到实处。

       

        下一步,山西证监局将认真落实辖区监管责任,通过专项检查、随机抽查等方式,对经营机构开展专项检查,发现问题采取果断措施。经营机构将进一步提高守法合规意识,认真履行投资者适当性管理的各项规定。

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