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山西辖区证券经营机构合规管理培训班成功举办
来源: 作者:<未知作者> 发布日期:2017-12-20

为进一步落实“依法、全面、从严”的监管要求,指导辖区证券经营机构全面深入理解与落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》,促进辖区证券经营机构规范健康发展,山西证监局、中国证券业协会、山西省证券业协会在山西太原共同举办“山西辖区证券经营机构合规管理培训班”。山西辖区各证券经营机构合规总监、部门负责人、分支机构负责人和合规管理人员共350余人参加了本次培训。

中国证监会修订发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》统一了两类机构的合规管理要求,融入了实践中行之有效的做法,增加了普遍适用的基本原则,强化了合规管理全覆盖要求,提高了合规管理的问责力度,旨在切实提升合规管理有效性,强化公司自我约束力。举办此次培训班的主要目的是要切实提高山西辖区从业人员对“全员合规、合规从管理层做起、合规全面覆盖、合规创造价值、合规是公司生存基础”的理念的认识,认识到做好合规管理不仅是维护金融安全的基本要求,而且是提升辖区证券经营机构的核心竞争力和长远发展的保障,更关系到每一名从业人员的切身利益。

培训班上,山西证监局机构监管处处长秦丽霞对《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施指引》进行了全面解读,强调了各方合规管理职责和监管要求。华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳结合公司合规管理实务对证券公司经纪业务风险控制及管理进行了讲解。为帮助学员更好地学习领会授课内容,培训结束后,主办方就《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《证券公司合规管理实施指引》,结合老师的授课内容对参训学员进行了集中考试。

本次培训班受到参训学员的一致好评,大家表示在加强监管和行业合规创新发展的大背景下,通过此次培训及考试,不仅进一步强化了自身的合规意识,而且对如何更好地落实新规,进一步完善各自经营机构现有合规管理体系和提高合规管理水平提供了新思路、新办法,收获颇丰。在今后的执业过程中,将密切结合各自岗位职责,切实将新规落到实处,为山西资本市场的持续稳定健康发展做出积极贡献

 

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